当社に対する関東財務局による行政処分について

平成28年3月29日

お客様各位

OKプレミア証券株式会社
代表取締役社長 三日市 理

当社に対する関東財務局による行政処分について

当社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告が行われておりましたが、本日、当社は関東財務局長より下記の内容の行政処分を受けましたのでお知らせいたします。

当社は、この度の行政処分を厳粛に受け止め、深く反省するとともに、お客様をはじめ取引関係者の方々に、多大なるご迷惑とご心配をお掛けいたしましたことにつきまして、深くお詫び申し上げます。

今後は、問題を発生させた原因を究明し、問題点の改善、経営管理態勢、業務運営態勢及び内部管理態勢の充実・強化に取組み、役職員一同が一丸となり、法令遵守意識の徹底や職業人としての高い倫理観の保持に努め、再発防止に努めて参る所存でございます。

なお、この度の行政処分の対象となった適格機関投資家出資に関しましては、一昨年8月以降新たな出資は行っておらず、また、今後も出資を行う予定はありません。その他、現在償還を迎えていないファンドにつきましても、ファンドの適正性を確保するよう真摯に対応するよう努めて参ります。

【行政処分の内容】

業務改善命令

  1. 当社の適格機関投資家出資について抜本的に見直し、業務の改善を図ること。
  2. 本件の問題を発生させた根本原因を究明し、問題の所在を総括した上で、経営管理態勢・業務運営態勢及び内部管理態勢を整備すること。
  3. 上記(1)~(2)につき、当局が指定する日までに書面で報告すること。

以 上

【本件に関するお問合せ先】
OKプレミア証券株式会社 業務部
電話03‐5652‐3801